羅國三在全國工程咨詢單位資格認定工作總結會議上的講話

各位代表：

　　大家好！發(fā)言之前，我代表國家發(fā)改委投資司向大家表示衷心感謝，感謝有關部門、各省發(fā)改委、中央管理企業(yè)等初審機構，感謝各省市區(qū)協(xié)會，感謝沒有到場的專家和申請人，更要感謝以佘會長為首的中咨協(xié)會、專業(yè)委員會、行業(yè)分會等。在你們的支持下，我們完成了兩批單位資格認定和三批個人注冊。下面開始我的發(fā)言。

　　今天我們在這里召開會議，有兩個目的，一是簡要總結2006年以來的工程咨詢單位資格認定工作，頒發(fā)2006年第二批工程咨詢單位資格證書，二是開兩個座談會，商議如何進一步做好工作。這不僅是工程咨詢單位資格認定被國務院設定為行政許可事項以來國家發(fā)改委首次舉行的全國性的頒證會議，也是我國建立工程咨詢資格管理制度13年來的第一次。這充分說明國家發(fā)改委對工程咨詢工作十分重視，也說明了我委貫徹《行政許可法》、嚴格依法行政的堅定決心。今天，我想講兩個方面的問題。

　　一、回顧和總結2006年以來的工程咨詢單位資格認定工作1994年以來，我國建立了工程咨詢資格管理制度，從引進、摸索、試驗到全面推行，逐步完善，為我國經(jīng)濟社會發(fā)展做出了巨大貢獻。今年4月，胡錦濤總書記對工程咨詢工作做出了重要指示：“工程咨詢理論和方法的創(chuàng)新關系到科學發(fā)展觀在投資領域的貫徹落實，需加強這一研究的指導和協(xié)調(diào)?！睖丶覍毧偫碇赋觯骸柏瀼乜茖W發(fā)展觀，做好工程咨詢工作，對于調(diào)整經(jīng)濟結構，提高工程質(zhì)量和效益具有重要意義。”

　　2004年6月，國務院第412號令把工程咨詢單位資格認定和個人資格認定設立為行政許可事項，國家發(fā)改委是這兩項行政許可的實施機關。2004年9月，我委出臺了《國家發(fā)展改革委委托投資咨詢評估管理辦法》，2004年11月，我委公布了承擔我委委托投資咨詢評估任務的咨詢機構名單，在咨詢評估領域引入了競爭機制，培育了一批咨詢機構，提高了評估效率和質(zhì)量。2005年3月，我委頒布了《工程咨詢單位資格認定辦法》（國家發(fā)改委第29號令）。2005年6月，我委出臺《注冊咨詢工程師（投資）注冊管理辦法（試行）》。這兩個辦法首次將注冊咨詢工程師（投資）的個人資質(zhì)與單位資質(zhì)掛鉤，銜接實施。2006年年初以來，已經(jīng)組織了兩批單位資格認定。第一批（以新申請和原丙級、預備級、臨時資格的重新申請為主）申報1971家，認定了1848家；第二批（以原甲級、乙級資格的重新申請為主）申報1934家，認定了1861家。認定單位占申報單位的96％，比例相當高。其中兩批認定甲級單位1152家，占31％；乙級單位840家，占23％；丙級資格1717家，占46％。需要說明的是，兩批申報量非常大，在總結第一批認定工作經(jīng)驗的基礎上，第二批評審分為兩個階段進行，提高了評審質(zhì)量。在此之前，原有甲級單位1400多家，乙級單位1100多家，丙級單位800家，完全是一個倒三角的結構。通過兩批認定，倒三角的結構有所改善?，F(xiàn)在行業(yè)內(nèi)外普遍感覺到，工程咨詢資格門檻標準更嚴格了，認定過程更規(guī)范了，證書含金量更高了。這說明，加強工程咨詢行業(yè)管理的效果正在逐步顯現(xiàn)。

　　《國務院關于投資體制改革的決定》和我委第29號令，都對加強工程咨詢行業(yè)管理提出了明確要求。各級政府、發(fā)改委空前重視工程咨詢等中介服務管理，規(guī)范行業(yè)行為，提高水平，更好地為經(jīng)濟社會發(fā)展服務。有關部門積極配合，克服困難，搞好服務。各地方也紛紛出臺辦法、加強培訓，以強化投資項目的前期管理。北京、浙江等省市規(guī)定，承接代建項目的首要條件就是必須具備工程咨詢資格。江西、甘肅、珠海等省市印發(fā)了《關于加強工程咨詢管理工作的通知》。廣東中山、江蘇鎮(zhèn)江等地級市也制定了相應辦法，如中山市印發(fā)了《市級財政性資金投資項目前期咨詢及概算審核暫行辦法》、鎮(zhèn)江市印發(fā)了《關于規(guī)范和加強工程咨詢機構行業(yè)管理的通知》。今年6月，我委印發(fā)《項目申請報告通用文本》之后，各地發(fā)改委和工程咨詢協(xié)會組織大量相關培訓，對做好前期咨詢工作起到了重要作用。

　　回顧兩年來的工作，我有五點體會：

　?。ㄒ唬┏鯇徆ぷ魇菃挝毁Y格認定工作的關鍵環(huán)節(jié)。

　　各地發(fā)改委和國務院有關部門、中央管理企業(yè)擔負著單位資格認定的初審任務。一方面要指導和組織申請單位申報材料，要求規(guī)范、完整和齊全；另一方面要對材料的真實性把關，并提出初審意見。初審工作是認定工作全過程鏈條中承上啟下的橋梁和紐帶，是決定認定工作質(zhì)量和進度的關鍵。有個別省市在第一批單位資格初審過程中曾經(jīng)有過失誤，但他們認真總結經(jīng)驗教訓，在第二批單位資格初審時，不僅嚴格按照規(guī)定的進度上報，而且申報材料比較完整，初審意見比較準確。經(jīng)過大家的共同努力，評審專家一致認為，有關工程咨詢資格的申報材料越來越規(guī)范了，對標準條件的把握越來越統(tǒng)一了。上海、浙江、福建、河南、貴州、四川等省市以及中石油、中鐵工、中石化等行業(yè)的申報材料質(zhì)量更為突出。例如，在兩批單位資格認定中有280名專業(yè)技術人員和注冊咨詢工程師（投資）被兩個以上的工程咨詢單位重復使用，因解決查重問題，增加了評審專家的額外工作量，但河南、貴州等省就沒有1人發(fā)生重復。初審工作做好了，整個認定工作才有一個好的基礎。

　?。ǘ╊I導重視、協(xié)作配合是單位資格認定工作的組織保障。

　　工程咨詢單位資格不僅直接關系著工程咨詢單位的生存和發(fā)展，關系著廣大職工的切身利益，更直接關系著投資建設的質(zhì)量，關系著國民經(jīng)濟又好又快發(fā)展。因此，加強對工程咨詢等中介行業(yè)的監(jiān)管，是投資體制改革提出的重要工作。對此，國家發(fā)改委領導高度重視，我司和委內(nèi)有關司局投入了大量時間和精力，認真履行職責。工程咨詢個人注冊和單位資格公告的文件，其厚度可以說是破紀錄的，但我委辦公廳一貫非常支持，認真把關，速度快，效率高。我委法規(guī)司每次會簽文件都十分嚴謹，從法律角度逐條逐項地認真推敲，嚴格審查。委領導在做出決定前非常慎重，認定結果向社會公示和公告的文件，共有5位委領導審核簽字。

　?。ㄈ＜以u審是單位資格認定的重要決策依據(jù)。

　　《工程咨詢單位資格認定辦法》規(guī)定，接到初審意見后，國家發(fā)改委要組織專家評審委員會，對初審意見進行集體評審。專家評審是資格認定過程中不可或缺的規(guī)定程序。我們組織專家評審，注重堅持兩項原則，一是認定工作的科學化、民主化、法制化、程序化，二是專家評審的獨立、客觀、公正、嚴謹。在具體操作中我們把握了這樣幾點：一是每次評審所聘請的專家都要更換三分之一以上；二是按照專業(yè)將專家進行分組，由組長承擔監(jiān)督檢查協(xié)調(diào)任務；三是成立綜合協(xié)調(diào)組，對各專家組提出的疑難問題區(qū)別和充分考慮各專業(yè)情況，集體研究，統(tǒng)一尺度，形成最終評審意見。四是實行專家責任制，每一份評審意見表都要由專家本人、專家組長和綜合協(xié)調(diào)組負責人簽字。五是實行回避制度，除行業(yè)專家外，我們還聘請了一部分來自地方工程咨詢協(xié)會的專家，參與評審非本地區(qū)的申請材料。他們都有著相當豐富的工作經(jīng)驗，在評審中發(fā)揮了很好的作用。通過不斷積累經(jīng)驗，改進方法，專家評審工作對于提高資格認定工作水平，正發(fā)揮著越來越重要的作用。專家們的政治素質(zhì)、業(yè)務素質(zhì)是高的，敬業(yè)精神強，能夠做到為國家為人民為社會為申請人認真負責，加班加點，在很短的時間內(nèi)較好地完成了任務。

　?。ㄋ模┲袊こ套稍儏f(xié)會協(xié)助我委所做的大量基礎性工作是做好資格認定工作的重要保證。

　　2005年，我委發(fā)布《工程咨詢單位資格認定辦法》后，又發(fā)布了第23號公告，明確：在單位資格認定過程中的有關申請受理、組織評審、執(zhí)業(yè)檢查的基礎性工作，由中國工程咨詢協(xié)會協(xié)助我委進行。各地方工程咨詢協(xié)會協(xié)助各地方發(fā)改委進行基礎性工作。之所以明確由中咨協(xié)會系統(tǒng)協(xié)助發(fā)改委系統(tǒng)進行基礎性工作，基于兩點：一是中咨協(xié)會的同志們具有很高的政治覺悟和理論水平、準確嚴格把握政策的水平，堅持原則；二是在過去的單位資格認定工作中，中咨協(xié)會長期協(xié)助我委工作，積累了豐富的實踐經(jīng)驗。我委領導多次指出，中咨協(xié)會在實踐中證明是信得過的，是發(fā)改委完全可以依靠的。資格認定的基礎性工作，量大面廣，任務艱巨，各級協(xié)會為此付出了極大的心血和艱苦的努力。我們了解到，許多地方協(xié)會都把個人注冊和單位資格認定這兩項工作作為核心業(yè)務。全國工程咨詢單位有幾千家，各個單位具體情況非常復雜。在實際工作中，針對不同情況，中咨協(xié)會以及一些地方協(xié)會的同志給我們提出了很好的意見和建議。

　?。ㄎ澹┰趫猿衷瓌t的基礎上，也要實事求是研究解決實際問題。

　　堅持原則，就是在執(zhí)行29號令的時候要做到公平、公正、公開，對國家發(fā)改委下屬的咨詢機構也是如此。例如，國家投資項目評審中心是我委所屬的全額撥款的事業(yè)單位，承擔著大量的投資項目評審任務。經(jīng)請示委領導，根據(jù)29號令的規(guī)定，由于評審中心的總人數(shù)達不到甲級標準，相應給予了乙級資格。另外，國家發(fā)改委宏觀經(jīng)濟研究院所屬的幾個咨詢機構都相應降級或取消了資格。

　　在堅持原則的基礎上，我們也努力做到實事求是地研究解決實際問題。例如，考慮到各地方綜合性工程咨詢單位的實際情況，在不違反有關規(guī)定的前提下，經(jīng)過反復研究，我們做出了政策解釋。從兩批資格認定的結果來看，絕大部分綜合性單位的資格等級都得到保留或者不同程度地獲得了提升，咨詢專業(yè)和服務范圍得到了保留和擴展。

　　制定29號令的初衷，就是要規(guī)范行業(yè)管理，提高工程咨詢機構的素質(zhì)、水平和咨詢評估質(zhì)量。與過去相比，門檻大大提高。原來具備資質(zhì)的一些單位，達不到現(xiàn)在的資質(zhì)標準是正常的，也是政策取向之一。通過這兩批的重新認定，實施效果如何，請大家?guī)椭^察。但29號令出臺后，我們時不時地聽到一種說法：29號令提高行業(yè)準入門檻是針對綜合性單位的。我認為這種說法是沒有根據(jù)的。首先，作為一項行政許可事項，必須遵循公平、公正、公開原則，體現(xiàn)社會正義，對所有申請人一視同仁，包括對我委下屬的事業(yè)單位都做到了。其次，從我剛才介紹的認定結果看，事實也不是那樣。最關鍵的是要看是否達到了規(guī)范咨詢行業(yè)管理、促進行業(yè)健康有序發(fā)展的目的。在此，也請大家思考，幫助我們做好解釋工作。

　　同志們，工程咨詢單位資格認定工作剛剛告一段落，全面規(guī)范行業(yè)行為的工作才剛剛開始，工程咨詢行業(yè)發(fā)展要走的路還很長，我們要不斷總結經(jīng)驗，不斷研究探索新形勢，研究新課題，既不能妄自菲薄，也不能急于求成。但有兩條原則是必須明確和堅持的，一是必須按照《行政許可法》的要求，嚴格依法行政；二是必須依據(jù)《國務院關于投資體制改革的決定》提出的明確目標，不斷加強行業(yè)管理，促進行業(yè)健康有序發(fā)展。為此，我們還要在實踐基礎上不斷完善和修訂管理辦法。例如，2008年，在咨詢管理制度建設方面，主要有：《工程咨詢行業(yè)管理辦法》（條件成熟后上升為條例）、《工程咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)檢查辦法》、《注冊咨詢工程師（投資）管理辦法》、《注冊咨詢工程師（投資）繼續(xù)教育辦法》、《注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格制度和考試辦法》（修訂）、《中國工程項目管理指南》、《項目核準評估報告編寫大綱通用文本》、《中央政府投資項目后評價辦法》等等。需要開展的相關工作更是復雜和艱巨。在文件的研究起草過程中，我們也希望能得到大家的幫助和支持。

　　二、對初審機構的希望和要求

　?。ㄒ唬┮J真研讀有關認定標準和規(guī)定，正確把握政策，這是做好初審工作的重要前提。

　　初審機構站在資格認定工作的第一線，要隨時解答申請人提出的各種具體問題。深刻理解認定標準和規(guī)定，正確把握政策，是初審機構首先應當做到的。否則，將有可能誤導申請人，甚至影響整個地區(qū)、整個部門的申報質(zhì)量，給兩級審查機構造成工作上的被動，也給申請人造成短期內(nèi)無法彌補的損失。在近兩年的認定過程中不止一次發(fā)生過此類事情。

　　（二）要客觀、公正，實事求是地審查和申報材料，這是初審機構的責任和義務。

　　我們每一個從事資格認定的同志，都肩負雙重責任，既要對國家負責，也要對申請人負責，無論是初審還是終審都應客觀、公正、實事求是。負責初審的同志最了解、最熟悉本地區(qū)、本部門所屬申請人的情況，因此要對申請材料的合規(guī)性和真實性把關。在兩批資格認定過程中，我們接到一些舉報，其中一部分舉報經(jīng)過調(diào)查是屬實的，我們進行了相應的處理。有的是舉報申請人的申報材料弄虛作假；有的是舉報初審機構不按規(guī)定受理申請，為保護一部分申請人的利益而排斥另一部分申請人的合法申請；還有的舉報初審機構協(xié)同申請人弄虛作假。可見，我們的認定工作是在全社會的監(jiān)督之下，因此，大家要進一步增強法制觀念，嚴格依法行政。2008年，我們要大力開展執(zhí)業(yè)檢查工作，嚴肅糾正弄虛作假等行為。

　?。ㄈ┮J真、嚴謹，初審意見要表述明確，不應含糊不清或空白蓋章，這也是行政許可事項最基本的要求。

　　初審機構的審查結論都應在上報意見中明確表述。初審意見既是我們組織專家評審的重要依據(jù)，也是我們做出行政許可決定的重要依據(jù)。在實際工作中，我們發(fā)現(xiàn)有的初審意見表態(tài)不明確，含糊不請；有的初審意見表述前后矛盾；有的初審機構沒有填寫具體意見，甚至連時間都沒填，只加蓋單位公章；還有的初審機構加蓋的是不具有法律效力的公章，比如：省市發(fā)改委的處室公章、國務院部門的司局公章、中央管理企業(yè)的內(nèi)設部門公章。以上這些不正確的做法，都給資格認定的后續(xù)工作造成了很大被動，甚至給申請人造成了不可挽回的損失。

　　（四）要注意行政許可辦理的程序和時限要求，保證初審意見合法有效。

　　按照《行政許可法》和《工程咨詢單位資格認定辦法》的規(guī)定，初審機構應當建立相應的辦事程序，并保證在規(guī)定時限內(nèi)提交初審意見?！墩J定辦法》規(guī)定資格認定每年定期集中受理、集中評審，受理時間由我委提前兩個月向社會公告。公告對申請人提交申請、初審機構提交初審意見的時間做出了明確要求。因此，初審機構應當嚴格履行辦事程序，并在規(guī)定的時限內(nèi)提交初審意見，以保證初審意見合法有效。

　　同志們，回顧兩年來的工作，我們?nèi)〉昧穗A段性的豐碩成果。這些成果的取得凝聚了同志們的辛勤努力和心血。借此機會，我再次代表國家發(fā)改委投資司向同志們表示衷心感謝！并真誠地祝愿大家新年快樂、平安、如意！