2000年4月17日上海市政府第61次常務會議通過，自2000年9月1日起施行

二〇〇〇年五月十六日

　　第一章 總則

　　第一條 （目的）為了保證工程設備質量，提高工程設備投資效益，規(guī)范工程設備監(jiān)理活動，根據本市實際情況，制定本辦法。

　　第二條 （定義）本辦法所稱的工程設備，是指各類工業(yè)工程設備和其他工業(yè)成套設備。

　　本辦法所稱的工程設備監(jiān)理，是指依法設立的工程設備中介服務機構，接受委托方委托，在工程設備監(jiān)理合同約定的范圍內，依據法律、法規(guī)和規(guī)章及有關技術標準，對工程設備的設計、采購、制造、安裝調試和試運行所實施的監(jiān)督和管理活動。

　　第三條 （適用范圍）在本市行政區(qū)域內從事工程設備監(jiān)理活動及其相關管理活動，適用本辦法。

　　第四條 （主管和協管部門）上海市質量技術監(jiān)督局（以下簡稱市質量技術監(jiān)督局）對本市工程設備監(jiān)理活動進行指導、監(jiān)督和管理。

　　計劃、經濟、外經貿、建設和工商等行政管理部門應當按照各自職責，協同市質量技術監(jiān)督局實施本辦法。

　　第五條 （行業(yè)協會）上海市工程設備監(jiān)理協會（以下簡稱市設備監(jiān)理協會）是本市工程設備監(jiān)理機構的自律性組織，其主要任務是對工程設備監(jiān)理機構的資質進行預先審核，組織工程設備監(jiān)理工程師登記注冊，開展工程設備監(jiān)理的業(yè)務培訓和交流。

　　市質量技術監(jiān)督局對市設備監(jiān)理協會的活動進行指導和監(jiān)督。

　　第六條 （監(jiān)理原則）從事工程設備監(jiān)理活動，應當遵循獨立、客觀、公正的原則。

　　第七條 （監(jiān)理保險）本市提倡工程設備監(jiān)理機構參加監(jiān)理責任保險。

　　第二章 工程設備監(jiān)理機構及人員

　　第八條 （監(jiān)理機構組成形式）設立工程設備監(jiān)理機構，可以采取合伙制形式，也可以采取公司制形式或者法律、法規(guī)規(guī)定的其他形式。

　　第九條 （資質條件）從事工程設備監(jiān)理業(yè)務的，除符合法律、法規(guī)規(guī)定的基本要求外，還應當具備以下條件：

　�。ㄒ唬┯幸欢〝盗颗c專業(yè)范圍相關的專職從業(yè)人員。合伙制的工程設備監(jiān)理機構，其合伙人必須是經登記注冊的工程設備監(jiān)理工程師；其他形式的工程設備監(jiān)理機構，至少有5名經登記注冊的工程設備監(jiān)理工程師。

　�。ǘ�）有固定的承辦監(jiān)理業(yè)務的場所和相應的監(jiān)理技術裝備。

　�。ㄈ�）有工程設備監(jiān)理的規(guī)章制度。

　　第十條 （資質預審）設立工程設備監(jiān)理機構，應當向工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)，領取營業(yè)執(zhí)照后，向市設備監(jiān)理協會提出工程設備監(jiān)理資質和專業(yè)范圍的申請，并提交有關材料。

　　市設備監(jiān)理協會應當自收到申請材料之日起20日內作出預審意見，并報送市質量技術監(jiān)督局。

　　第十一條 （資質核準）市質量技術監(jiān)督局應當自收到預審意見10日內，對符合條件的，作出核準資質的決定，并發(fā)給工程設備監(jiān)理資質證書；對不符合條件的，作出不予核準資質的決定，并書面通知申請人。

　　市質量技術監(jiān)督局應當將有關工程設備監(jiān)理資質情況抄送工商行政管理部門備案。

　　工程設備監(jiān)理機構在取得工程設備監(jiān)理資質證書后，方可承接工程設備監(jiān)理業(yè)務。

　　第十二條 （資質等級分類）工程設備監(jiān)理機構的資質等級分為甲級、乙級和丙級。

　　工程設備監(jiān)理機構的具體資質等級分類條件，由市設備監(jiān)理協會提出，報市質量技術監(jiān)督局批準。

　　第十三條 （資質等級管理）新設立的工程設備監(jiān)理機構的資質，自核發(fā)資質證書之日起1年內為暫定資質等級；1年后根據資質條件和實際業(yè)績，核定正式資質等級。

　　已定級的工程設備監(jiān)理機構，自定級之日起滿2年的，可以根據資質條件和實際業(yè)績，按照資質報批程序提出資質升級申請。

　　工程設備監(jiān)理機構應當根據資質等級的規(guī)定，在專業(yè)范圍內從事工程設備監(jiān)理業(yè)務。

　　第十四條 （監(jiān)理機構資質的變更、注銷）工程設備監(jiān)理機構需要提高資質等級、變更專業(yè)范圍或者分立、合并、歇業(yè)、解散的，應當向市質量技術監(jiān)督局辦理資質變更或者注銷手續(xù)。

　　第十五條 （雙重資質的監(jiān)理機構）在同一工程項目中，既從事工程設備監(jiān)理業(yè)務又從事建設工程監(jiān)理業(yè)務的監(jiān)理機構，應當取得雙重監(jiān)理資質。

　　第十六條 （外省市工程設備監(jiān)理機構）外省市工程設備監(jiān)理機構需要在本市承接單項工程設備監(jiān)理業(yè)務的，應當持當地省級以上工程設備監(jiān)理主管部門頒發(fā)的工程設備監(jiān)理資質證書和營業(yè)執(zhí)照等文件，向市質量技術監(jiān)督局辦理備案手續(xù)。

　　第十七條 （香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)和外國工程設備監(jiān)理機構）香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)和外國的工程設備監(jiān)理機構需要在本市承接單項工程設備監(jiān)理業(yè)務的，應當依照國家和本市的有關規(guī)定辦理。

　　第十八條 （年度審驗）本市對工程設備監(jiān)理機構實行年度審驗制度。

　　逾期未辦理年度審驗，收到市質量技術監(jiān)督局書面通知后60日內仍不申請的，其工程設備監(jiān)理資質證書由市質量技術監(jiān)督局予以注銷。

　　年度審驗不合格的，由市質量技術監(jiān)督局提出整改要求。連續(xù)兩次整改后仍不合格的，其工程設備監(jiān)理資質證書由市質量技術監(jiān)督局予以注銷。

　　第十九條 （監(jiān)理工程師注冊條件）工程設備監(jiān)理工程師應當取得工程設備監(jiān)理工程師資格證書，并經市設備監(jiān)理協會登記注冊。

　　工程設備監(jiān)理工程師登記注冊應當符合下列條件：

　　（一）經全國或者本市統(tǒng)一考試合格，取得工程設備監(jiān)理工程師資格證書；

　�。ǘ�）具有2年以上從事工程設備監(jiān)理業(yè)務經歷；

　�。ㄈ�）在監(jiān)理工作中無重大責任事故。

　　本市工程設備監(jiān)理工程師登記注冊辦法，由市設備監(jiān)理協會提出，報市質量技術監(jiān)督局批準。

　　第三章 監(jiān)理業(yè)務

　　第二十條 （應當監(jiān)理的工程設備）下列工程項目中達到一定規(guī)模的工程設備，項目法人應當委托工程設備監(jiān)理機構實施監(jiān)理：

　�。ㄒ唬┴斦�性資金投資的工程項目；

　�。ǘ�）全部由國有資產投資或者由國有資產投資控股的工程項目；

　�。ㄈ�）市重大工程和重點工程項目。

　　前款范圍內工程設備的制造和安裝調試階段必須實行監(jiān)理，但監(jiān)理業(yè)務涉及商業(yè)秘密的，可以按照工程設備監(jiān)理合同關于保護商業(yè)秘密的約定，實施監(jiān)理。其他階段必須實行監(jiān)理的范圍，由市質量技術監(jiān)督局根據本市工程設備監(jiān)理技術發(fā)展水平規(guī)定。

　　國際金融組織或者外國政府貸款項目合同約定工程設備監(jiān)理的，從其約定。

　　本條第一款第（三）項規(guī)定的監(jiān)理范圍，由市質量技術監(jiān)督局另行規(guī)定。

　　第二十一條 （監(jiān)理業(yè)務的取得）項目法人應當委托具有相應資質條件的工程設備監(jiān)理機構進行工程設備監(jiān)理。

　　項目法人可以通過招標投標方式選擇工程設備監(jiān)理機構。但應當監(jiān)理的工程設備，項目法人應當通過招標投標方式選擇工程設備監(jiān)理機構。

　　第二十二條 （監(jiān)理內容）工程設備監(jiān)理機構根據合同約定，可以從事下列監(jiān)理業(yè)務：

　�。ㄒ唬�對工程設備的選擇使用提出意見；

　　（二）參與工程設備合同的簽訂或者修訂；

　　（三）審核與工程設備質量有關的資金使用情況；

　�。ㄋ模�對工程設備的設計、采購、制造、安裝調試和試運行進行質量監(jiān)控；

　　（五）對工程設備的進度進行協調和監(jiān)控；

　�。�六）合同約定的其他事項。

　　第二十三條 （委托方的委托）委托方根據需要，可以委托1個工程設備監(jiān)理機構承擔全部工程設備的監(jiān)理業(yè)務，也可以委托2個以上工程設備監(jiān)理機構分別承擔獨立的工程設備監(jiān)理業(yè)務。

　　第二十四條 （監(jiān)理資質證書的提供）工程設備監(jiān)理機構在接受委托之前，應當出示工程設備監(jiān)理資質證書及監(jiān)理人員的資格證書，并如實向委托方介紹有關業(yè)務經營情況。

　　工程設備監(jiān)理的項目負責人，必須是經登記注冊的工程設備監(jiān)理工程師。

　　第二十五條 （監(jiān)理合同）工程設備監(jiān)理機構承辦監(jiān)理業(yè)務，應當與委托方簽訂工程設備監(jiān)理合同，明確雙方的權利和義務。

　　第二十六條 （監(jiān)理計劃）工程設備監(jiān)理機構應當根據合同約定編制監(jiān)理計劃，提交委托方認可后，方可實施監(jiān)理。

　　第二十七條（監(jiān)理配合）工程設備監(jiān)理機構對委托方負責，按照合同約定的內容，代表委托方行使職責，委托方和被監(jiān)理方應當對工程設備監(jiān)理機構開展監(jiān)理活動提供必要的協助和配合。

　　第二十八條 （監(jiān)理事項的協調）工程設備監(jiān)理機構在實施監(jiān)理時，發(fā)現工程設備在質量、效益和工程進度等方面有問題，應當與委托方、被監(jiān)理方及時溝通和協調。

　　第二十九條 （資料管理）監(jiān)理項目竣工后，工程設備監(jiān)理機構應當將合同、監(jiān)理計劃、監(jiān)理記錄和驗收報告等有關資料登記后妥善保管，并按合同約定向委托方提供有關資料。

　　第三十條 （職業(yè)道德）承辦監(jiān)理業(yè)務的工程設備監(jiān)理機構和人員應當遵守職業(yè)道德，維護委托方的合法權益，對在承辦監(jiān)理業(yè)務中知悉的商業(yè)秘密和國家規(guī)定暫時不能公布的情況，依法負有保密的義務。

　　第四章 法律責任

　　第三十一條 （對工程設備監(jiān)理機構的處罰）工程設備監(jiān)理機構有下列行為之一的，由市質量技術監(jiān)督局責令停止違法行為，并處以2000元以上1萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下罰款：

　　（一）未取得工程設備監(jiān)理資質證書，擅自從事工程設備監(jiān)理業(yè)務的；

　�。ǘ�）提交工程設備監(jiān)理資質和專業(yè)范圍的申請材料時，隱瞞真實情況，弄虛作假的；

　�。ㄈ�）偽造、涂改、出租、出借、轉讓工程設備監(jiān)理資質證書的；

　　（四）超越工程設備監(jiān)理資質等級和專業(yè)范圍從事監(jiān)理業(yè)務的；

　�。ㄎ澹┪窗匆�(guī)定辦理資質變更和注銷手續(xù)的。

　　工程設備監(jiān)理機構有本條第一款第（一）項所列行為且情節(jié)嚴重的，3年內不得在本市申請從事工程設備監(jiān)理活動。

　　工程設備監(jiān)理機構有本條第一款第（二）項、第（三）項行為且情節(jié)嚴重的，市質量技術監(jiān)督局應當收繳其工程設備監(jiān)理資質證書。

　　第三十二條 （對外省市工程設備監(jiān)理機構的處罰）外省市工程設備監(jiān)理機構未辦理備案手續(xù)，擅自在本市承接單項監(jiān)理業(yè)務的，由市質量技術監(jiān)督局責令其限期補辦備案手續(xù)，逾期不補辦備案手續(xù)的，處以2000元以上1萬元以下罰款。

　　第三十三條 （對工程設備監(jiān)理從業(yè)人員的處罰）工程設備監(jiān)理從業(yè)人員徇私舞弊、玩忽職守、損害社會公共利益的，市質量技術監(jiān)督局可以處以500元以上5000元以下的罰款。

　　工程設備監(jiān)理的項目負責人未取得工程設備監(jiān)理工程師資格的，由市質量技術監(jiān)督局給予警告，責令停止違法行為，并處以500元以上5000元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，3年內不得申請登記注冊工程設備監(jiān)理工程師。

　　第三十四條 （對項目法人的處罰）項目法人有下列行為之一的，由市質量技術監(jiān)督局給予警告，責令其限期整改，并處以1000元以上1萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的款：

　�。ㄒ唬�應當實行監(jiān)理的工程設備未委托監(jiān)理的；

　　（二）應當實行監(jiān)理的工程設備，未通過招標投標方式選擇工程設備監(jiān)理機構的；

　�。ㄈ�）未將工程設備監(jiān)理業(yè)務委托給具有相應資質的工程設備監(jiān)理機構的。

　　第三十五條 （民事責任）工程設備監(jiān)理機構未按照合同要求履行監(jiān)理業(yè)務，給委托方造成損失的，應當依法承擔相應的民事責任。

　　第五章 附則

　　第三十六條 （建設工程監(jiān)理的法律適用）對建設工程的建筑活動實施的監(jiān)理，適用《上海市建設工程監(jiān)理管理辦法》的規(guī)定。

　　第三十七條 （應用解釋部門）市質量技術監(jiān)督局可以對本辦法的具體應用問題進行解釋。

　　第三十八條 （施行日期與廢止事項）本辦法自2000年9月1日起施行。1995年11月30日上海市人民政府第20號令發(fā)布，根據1997年12月19日上海市人民政府第54號令修正并重新發(fā)布的《上海市工程設備監(jiān)理機構管理辦法》同時廢止。